“白色石油”期貨要來了!中國證監(jiān)會同意廣期所碳酸鋰期貨及期權注冊
2023-07-08 10:37:21    騰訊網(wǎng)

7月7日,據(jù)廣期所網(wǎng)站消息,中國證監(jiān)會近日同意廣州期貨交易所(下稱廣期所)碳酸鋰期貨及期權注冊,要求廣期所做好各項準備工作,保障碳酸鋰期貨及期權的平穩(wěn)推出和穩(wěn)健運行。


(資料圖片)

據(jù)了解,碳酸鋰是鋰行業(yè)中具有重要地位的鋰鹽產(chǎn)品,下游應用廣泛。作為鋰電產(chǎn)業(yè)核心原材料,碳酸鋰主要運用于新能源汽車和儲能等領域;同時,在工業(yè)領域,碳酸鋰可作為陶瓷、玻璃、電解鋁、制冷劑、光通訊、稀土電解的添加劑等;此外,碳酸鋰還應用于醫(yī)藥等其他領域。

目前,在碳酸鋰下游應用中,鋰電池正極材料占據(jù)主導地位,其中,新能源汽車動力電池在碳酸鋰下游消費占比達60%,因此碳酸鋰也被稱為“白色石油”。

我國是全球最大的碳酸鋰生產(chǎn)國和消費國,2022年產(chǎn)量和表觀消費量分別達到37.9萬噸和50.5萬噸,全球占比63%和81%。以2022年均價48.24萬元/噸計,我國碳酸鋰消費市場規(guī)模約2436億元。隨著碳酸鋰期貨及期權的上市,廣期所將為新能源汽車行業(yè)以及儲能領域的發(fā)展貢獻期貨力量。

廣期所表示,廣期所將按中國證監(jiān)會要求,穩(wěn)步推進碳酸鋰期貨及期權各項上市準備工作,確保碳酸鋰期貨及期權平穩(wěn)上市和穩(wěn)健運行。碳酸鋰期貨及期權上市后,新能源金屬期貨品種板塊將初步形成,為我國新能源產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展、不斷提升國際競爭力發(fā)揮積極作用。

同日,廣期所還發(fā)布了《關于征集碳酸鋰期權做市商的通知》、《關于征集碳酸鋰期貨指定交割庫的通知》、《關于征集碳酸鋰期貨指定質檢機構的通知》。

在《關于征集碳酸鋰期權做市商的通知》中,廣期所表示,為保障碳酸鋰期權市場平穩(wěn)起步、高質量發(fā)展,現(xiàn)征集碳酸鋰期權做市商。申請?zhí)妓徜嚻跈嘧鍪猩藤Y格,應當具備下列條件:

(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元或等值外幣;(二)具有專門機構和人員負責做市,做市人員應當熟悉相關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則;(三)具有健全的做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度;(四)最近三年無重大違法違規(guī)記錄;(五)具備穩(wěn)定、可靠的做市技術系統(tǒng);(六)具有廣期所認可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗;(七)中國證券監(jiān)督管理委員會及廣期所規(guī)定的其他條件。

在《關于征集碳酸鋰期貨指定交割庫的通知》中,廣期所表示,為做好碳酸鋰期貨上市準備,現(xiàn)公開征集碳酸鋰期貨指定交割庫,碳酸鋰期貨指定交割庫包括交割倉庫和交割廠庫,征集范圍包括江西省、四川省、青海省、湖南省、湖北省、江蘇省、福建省、廣東省、上海市區(qū)域內的現(xiàn)貨企業(yè)法人。

此外,為提高期貨從業(yè)人員對碳酸鋰期貨的認識,廣期所在7月6日-14日,分別與廣東證券期貨業(yè)協(xié)會、深圳市期貨業(yè)協(xié)會、上海市期貨同業(yè)公會、北京期貨商會、四川省證券期貨業(yè)協(xié)會合作開展碳酸鋰期貨和期權上市專項培訓。

防止碳酸鋰價格的暴漲暴跌

此前的6月14日,廣期所即發(fā)布公告表示,正在穩(wěn)步推進碳酸鋰期貨和碳酸鋰期權研發(fā)工作,研究制定了《廣州期貨交易所碳酸鋰期貨合約》(征求意見稿)、《廣州期貨交易所碳酸鋰期權合約》(征求意見稿)和《廣州期貨交易所碳酸鋰期貨、期權業(yè)務細則》(征求意見稿)。

其中,碳酸鋰期貨合約征求意見稿中表示,碳酸鋰期貨交易最小變動價位50元/噸,漲跌停板幅度為上一交易日結算價±4%,交割月份的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的6%;最低交易保證金為合約價值的5%。交易細節(jié)上,碳酸鋰期貨合約的交易指令每次最大下單數(shù)量為1000手,每次最小下單數(shù)量為1手。

值得注意的是,廣期所相關合約明確,碳酸鋰期貨合約的交易單位為1噸/手。一些業(yè)內人士表示,以噸為單位的交易規(guī)定,將在一定程度上限制散戶投機者的進入,提高碳酸鋰期貨的資金準入門檻。

可以看到,近兩年來碳酸鋰價格可謂大起大落,在一定程度上損害了行業(yè)的平穩(wěn)健康發(fā)展。

2021年初,碳酸鋰市場價格大約在每噸5萬至6萬元。進入2021年下半年,碳酸鋰價格一路上漲,2022年年內一度突破60萬元每噸,漲幅超過10倍。進入2023年,碳酸鋰價格斷崖式下跌,4月中旬電池級碳酸鋰價格跌至約18萬元/噸,而后價格開始回升,目前碳酸鋰價格區(qū)間約為30萬至32萬元/噸。

在一些業(yè)內人士看來,期貨、期權交易對于穩(wěn)定大宗貨物交易價格有不可替代的作用。買賣雙方通過期貨、期權交易進行套期保值鎖定關鍵原材料的交易價格,可以有效規(guī)避價格波動的影響。同時買方還可以通過期貨市場建立虛擬庫存,既可以規(guī)避原材料價格波動的影響,還可以減輕提前購入原材料的資金壓力。

同時期貨、期權交易系統(tǒng)是一個公開透明的報價系統(tǒng),可以改變現(xiàn)有碳酸鋰報價不透明的狀態(tài),有利于電池產(chǎn)業(yè)上下游建立合理的價格預期。

此外,廣期所的碳酸鋰期貨明確以碳酸鋰實物為交割對象,據(jù)了解,目前已有江特電機、永興材料、盛新鋰能、贛鋒鋰業(yè)等碳酸鋰生產(chǎn)商發(fā)布公告,申請成為廣期所碳酸鋰期貨交割廠庫。

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